МВД проверяет брокеров
Борьба с легализацией и выводом средств за рубеж докатилась до брокеров. Обыски уже прошли в БКС, «Велес капитале» и «Регионе», а финансисты обсуждают, кто следующий
Юлия Орлова
Дарья Борисяк
Алексей Никольский
Ведомости
22.08.2013, 152 (3414)
СХЕМА НА $1 МЛРД
В июле МВД сообщило о раскрытии крупнейшей банковской схемы обналичивания, в которой участвовало свыше 400 человек. По данным следствия, группа более чем за пять лет обналичила свыше 36 млрд руб. Представитель МВД описал схему: деньги от клиентов безналичным путем переводились на расчетные счета фирм-однодневок в подконтрольных банках, затем обналичивались или направлялись на счета в прибалтийских государствах или на Кипре. Полученные деньги участники группы легализовали через приобретение недвижимости. За свои услуги подозреваемые брали комиссию в размере 2%. По предварительной оценке МВД, доход от противоправной деятельности превысил 575 млн руб. Организатором махинации следствие считает Сергея Магина, ныне арестованного.
Как выяснили «Ведомости», в нескольких крупных брокерских компаниях прошли обыски. Во вторник сотрудники МВД посетили офисы БКС и ИК «Регион», а на днях — «Велес капитала», рассказали три финансиста и подтвердили представители этих компаний.
«В офис компании приходили сотрудники МВД, запрашивали документы по нескольким юридическим лицам — нашим клиентам, в отношении которых возбуждено уголовное дело», — говорит управляющий брокерской компанией БКС Андрей Алетдинов. Он добавил, что никаких претензий к БКС нет, и отказался от дальнейших комментариев.
По словам сотрудника правоохранительных органов, оперативно-следственные действия в этих компаниях проводились в связи с уголовным делом по ст. 172 (незаконная банковская деятельность), которое расследует МВД.
«Следователи работали очень корректно, наш офис функционировал в обычном режиме», — вспоминает заместитель гендиректора ИК «Регион» Анатолий Ходоровский. По его словам, следователей интересовал «ряд рыночных сделок с отдельными контрагентами, в том числе с некоторыми профессиональными участниками рынка». Представитель «Велес капитала» лишь подтвердил факт обыска. Представитель МВД от комментариев отказался.
К брокерам следователей привели результаты проверок банков, через которые проводились сомнительные операции, говорят сотрудники одной из брокерских компаний и правоохранительных органов: брокеры были одним из звеньев в махинациях подозреваемых лиц. Топ-менеджер брокера, в котором прошла проверка, связывает интерес правоохранительных органов к своей компании с тем, что она выступала контрагентом по рыночным сделкам компаний Сергея Магина, который, по версии следствия, участвовал в махинациях с 36 млрд руб. (см. врез).
На трех перечисленных компаниях проверки брокеров могут не закончиться. Следственные мероприятия продолжаются, говорит чиновник, знакомый с ходом проверок. Один из брокеров ожидает, что к нему придут с обыском: «Одни и те же клиенты часто открывают счета у нескольких брокеров для однотипных операций».
Росфинмониторинг сейчас также изучает операции многих брокеров, говорит сотрудник службы. Представитель ФСФР отказался комментировать проверки подопечных.
За соблюдение закона о противодействии легализации преступных доходов в брокерской компании отвечает служба внутреннего контроля. Правда, наказание за сокрытие сомнительных сделок для брокера не слишком чувствительно. Сотрудники не несут уголовной ответственности, напоминает президент «Финама» Владислав Кочетков. Если материалы проверки будут направлены в регулирующий орган, возможное наказание — лишение аттестата контролера, иногда аттестата лишают гендиректора, а компанию штрафуют. «Брокер проводит мониторинг операций клиентов и при выявлении подозрительных операций в соответствии с регламентами может разорвать отношения с клиентом в одностороннем порядке», — рассказывает руководитель одного из брокеров. Представитель «Велес капитала» не сказал, планируется ли увольнение контролера. Представитель БКС заявил, что таковые не планируются.
Опубликовано по адресу:
www.vedomosti.ru/newspaper/article/514711/mvd-proveryaet-brokerov
