Автор Тема: Инсайд и манипулирование  (Прочитано 11734 раз)

0 Пользователей и 1 Гость просматривают эту тему.

Оффлайн ОФТТ

Инсайд и манипулирование
« : 19 Январь 2012, 18:12:34 »
В США предъявили обвинения семи инсайдерам
http://www.vedomosti.ru/finance/news/1479957/v_ssha_predyavili_obvineniya_semi_insajderam

Министерство финансов США предъявило вчера обвинения семерым финансистам, заявив, что в секторе хедж-фондов действовал «криминальный клуб», члены которого заработали десятки миллионов долларов, используя инсайдерскую информацию. Вчера сотрудники ФБР арестовали четверых из них в Нью-Йорке, Бостоне и Калифорнии, были обнародованы обвинения еще против троих, признавших свою вину и сотрудничающих со следствием.

В числе обвиняемых — аналитики и трейдеры ряда хедж-фондов, включая один из ведущих фондов, SAC Capital Advisors. В общей сложности их незаконная прибыль составила $61,8 млн.

Согласно обвинению, сотрудникам одного только хедж-фонда Level Global Investors удалось заработать более $53 млн, используя инсайдерскую информацию для сделок с акциями производителя компьютеров Dell. Сандип Гойал, ранее работавший в Dell, а затем ставший аналитиком по технологическим акциям в компании по управлению паевыми фондами Neuberger Berman, получал непубличную информацию от сотрудников Dell до ее обнародования и передавал другим обвиняемым, утверждают прокуроры. В их числе Спиридон Адондакис, бывший аналитик Level Global (признал свою вину), и его начальник Энтони Чайассон, бывший управляющий Level Global (сдался сотрудникам ФБР вчера днем после того, как утром они не застали его в квартире; отпущен под залог в $2,5 млн).

ФБР также задержало Джона Хорвата, аналитика по технологическим акциям Sigma Capital Management, подразделения фонда SAC Capital Advisors, который, по данным следствия, передавал инсайдерскую информацию одному из управляющих портфелем. По данным людей, знакомых с ситуацией, на которых ссылается The Wall Street Journal, этот управляющий — Майкл Стейнберг, близкий соратник основателя SAC Стивена Коэна.

По словам людей, знакомых с ходом более широкого расследования в отношении финансистов, незаконно использующих инсайдерскую информацию, прокуроры выясняют, пользовались ли ею в SAC, включая самого Коэна, сообщает WSJ. Об их интересе к SAC, активы которого под управлением составляют $14 млрд, стало известно во время расследования предыдущего громкого дела — основателя хедж-фонда Galleon Group Раджа Раджаратнама. В прошлом году Раджаратнам был приговорен к 11 годам тюрьмы и рекордному штрафу в $92,8 млн (в дополнение к требованию вернуть $53,8 млн незаконно полученной прибыли).

Дело Galleon стало крупнейшим делом об инсайдерской торговле. В его рамках прокуроры с конца 2009 г. предъявили обвинения в инсайдерской торговле 63 финансистам, 56 из них признали свою вину. Оглашая вчерашнее обвинение, прокурор Манхэттена Прит Бхарара заявил, что семеро обвиняемых составляли «круг друзей, которые фактически сформировали криминальный клуб».
« Последнее редактирование: 15 Февраль 2012, 21:01:47 от Deus »

Оффлайн DJEK

  • Постоялец
  • ***
  • Сообщений: 1563
  • Лайков: 0
  • Пол: Мужской
  • Кемерово - Россия - Земля
    • Просмотр профиля
ИНСАЙДЕРЫ
« Ответ #1 : 02 Февраль 2012, 13:13:08 »
Брокеры инвестбанка на суде заявили, что действительно злоупотребили деривативами и нанесли около 3 млрд долларов ущерба
http://www.bfm.ru/news/2012/02/02/trejdery-credit-suisse-priznalis-v-manipuljacijah.html

Двое бывших трейдеров инвестиционного банка Credit Suisse признались в заговоре с целью фальсификации стоимости низкокачественных ценных бумаг, обеспеченными ипотечными облигациями, на сумму около 3 млрд евро. Таким образом они пытались замаскировать убытки, понесенные из-за обвала рынка ипотечного кредитования США в 2007 году, сообщает Reuters. Признательные показания в окружном суде города Нью-Йорк дали Дэвид Хиггс (Великобритания) и Сальман Сиддики (США).
Аналогичные обвинения предъявлены бывшему начальнику Хиггса и Сиддики Кариму Серагелдину, гражданину США, проживающему в Великобритании. Серагелдин обвиняется также в мошенничестве с использованием электронных средств передачи информации. Ему предстоит предстать перед американским судом. Судебное преследование высокопоставленных сотрудников банков за совершение действий, которые предположительно способствовали развитию кризиса, — редкий случай для США, отмечает агентство.
В ходе расследования полиция получила доступ к записям телефонных переговоров. По данным следствия, трейдеры и их начальник осенью 2007 года начали манипулировать рынками облигаций, чтобы изменить данные о прибылях и убытках. Расследование уголовных дел связано со списанием Credit Suisse убытков на 2,85 млрд долларов, которые банк в 2008 году произвел по CDO — облигациям, выпущенным на пулы ипотечных кредитов и обеспеченным денежными поступлениями по их обслуживанию. Credit Suisse отчитался об этих убытках в 2008 году и обвинил в них группу «трейдеров-изгоев». По версии банка, они преднамеренно неправильно оценили стоимость ценных бумаг. В Credit Suisse попеняли и на несовершенство собственной системы контроля за торгами.

Оффлайн ОФТТ

Инсайд и манипулирование на рынке
« Ответ #2 : 15 Февраль 2012, 18:54:36 »
США заподозрили аналитика Goldman в инсайде
http://ru.reuters.com/article/businessNews/idRURXE81E0VQ20120215

Федеральные власти США подозревают аналитика технологического рынка в Goldman Sachs в передаче инсайдерской информации хедж-фондам, сообщила в среду газета Wall Street Journal со ссылкой на осведомленные источники.
По сведению газеты, аналитик Генри Кинг занимается мониторингом потока информации с Тайваня американским инвесторам о компаниях, поставляющих запчасти для персональных компьютеров.

В последние годы инвесторы в технологический сектор все чаще начали использовать данные о производстве запчастей в попытке спрогнозировать спрос на "персоналки" в США, что влияло на финансовые результаты американских технологических компаний,
сообщила Wall Street Journal.

Никаких подробностей газета не сообщила.

Представитель Goldman Sachs в Гонконге Эдвард Нэйлор отказал Рейтер в просьбе прокомментировать сообщение в газете. Прокуратура Манхэттена и Федеральное бюро расследований были не доступны для комментариев.

Представитель Goldman отказался по просьбе газеты сообщить о служебном положении Кинга. Сам аналитик, по словам газеты, не отвечал на телефонные звонки.

С 2009 года десятки менеджеров хедж-фондов, трейдеров, консультантов, юристов и глав компаний попали под прицел федеральных властей США, пытающихся помешать управляющим фирмам добиваться незаконного преимущества на рынке благодаря инсайдерской информации.

Вот инсайд так инсайд! У нас за это лично Панкин вручил бы премию - за прозорливость! :D

Оффлайн DJEK

  • Постоялец
  • ***
  • Сообщений: 1563
  • Лайков: 0
  • Пол: Мужской
  • Кемерово - Россия - Земля
    • Просмотр профиля
Инсайд и манипулирование
« Ответ #3 : 31 Март 2012, 12:55:26 »
О создании на сайте ФСФР России подраздела «Разъяснения по применению закона об инсайде»
http://www.fcsm.ru/ru/press/releases/index.php?id_3=8262&year_25=2012&month_25=3&afrom_27=12.12.2011&ato_27=12.12.2011

Федеральная служба по финансовым рынкам открыла на своем официальном сайте в сети Интернет новый подраздел «Разъяснения по применению закона об инсайде».
Подраздел был создан в связи с многочисленными обращениями, поступающими в ФСФР России и содержащими вопросы о применении норм Федерального закона от 27.07.2010 № 224-ФЗ «О противодействии неправомерному использованию инсайдерской информации и манипулированию рынком и о внесении изменений в отдельные законодательные акты Российской Федерации».
В настоящее время поступившие в службу вопросы сгруппированы в две рубрики «Кто относится к инсайдерам» и «Ведение списка инсайдеров».
Список рубрик будет расширяться по мере практики применения закона об инсайде и обобщения поступающих в службу обращений.
-------------------------
Подраздел «Разъяснения по применению закона об инсайде»
http://www.ffms.ru/ru/enforcement/laws/inside/.
« Последнее редактирование: 31 Март 2012, 12:57:37 от DJEK »

Оффлайн Ilrus

  • Администратор
  • Почетный Ветеран
  • ****
  • Сообщений: 8864
  • Лайков: 1282
  • Пол: Мужской
    • Просмотр профиля
Инсайд и манипулирование
« Ответ #4 : 22 Август 2012, 09:20:30 »
Полиция поймала манипуляторов с подачи ФСФР
Правоохранительные органы впервые возбудили дело по манипулированию ценными бумагами. Полиция пресекла деятельность компании «Татбенто» из Татарстана, которую ранее проверила ФСФР. По версии оперативников, учредители «Татбенто» манипулировали ее акциями на Московской бирже, в то время как никакой деятельности предприятие не вело и активов не имело.

Вчера пресс-служба Главного управления экономической безопасности и противодействия коррупции (ГУЭБиПК) МВД России сообщила, что правоохранительные органы пресекли деятельность организованной группы, участники которой подозреваются в манипулировании ценой акций на фондовом рынке. Речь идет о скандально известной компании «Татбенто», бумаги которой до недавнего времени торговались на Московской бирже.

По информации оперативников, компания «Татбенто» выпустила 615 тыс. именных акций номинальной стоимостью 100 руб. каждая, которые были распределены между 15 акционерами. Бумаги компании были выставлены на торги ММВБ. «Заключая договоры купли-продажи между собой, участники организованной группы искусственно подняли цену и объем торгов, получив необоснованный доход в размере 16 млн руб.», — говорится в официальном сообщении МВД.

Тонкость заключалась в том, что предприятие, которое, согласно информации с его сайта, якобы добывало бетонитовую глину, в действительности никакой производственной деятельности не вело и имущества не имело. Организовал всю эту схему, по версии следователей, некий житель Альметьевска, который уже ранее был судим за экономическое преступление, — правоохранительные органы пока не раскрывают имени главного подозреваемого и его сообщников.

Ранее ФСФР сообщала о факте манипулирования акциями «Татбенто» (см. РБК daily от 11.08.11). Регулятор посчитал, что в этой истории были замешаны учредители компании, среди которых, в частности, тогда значились Рустем Камалов, Сергей Гдыро и Ринат Сафин. По информации ФСФР, манипулирование осуществлялось в сентябре—декабре 2010 года, что привело к росту цены акций «Татбенто» в полтора раза. ФСФР зафиксировала рекорд манипуляторов, когда в ноябре котировки выросли с 85 руб. до более 390 руб. за акцию. Как пояснили вчера в ФСФР, правоохранительными органами было возбуждено первое уголовное дело по признакам преступления, предусмотренного ст. 185.3 УК по манипулированию ценами на рынке ценных бумаг. Уголовное дело возбуждено по материалам проведенной службой в 2011 году камеральной проверки по факту манипулирования ценой обыкновенных акций «Татбенто» на торгах ЗАО «Фондовая биржа ММВБ». После завершения проверки ФСФР России направила материалы в правоохранительные органы.

Представитель Московской биржи вчера заявил РБК daily, что при включении ценных бумаг «Татбенто» в список эмитентов они соответствовали формальным требованиям, предъявляемым ФСФР: «У них был зарегистрированный проспект ценных бумаг и отчет об итогах выпуска, поэтому у биржи не было формальных оснований отказать эмитенту».
Читать полностью: http://www.rbcdaily.ru/2012/08/22/finance/562949984564784

Оффлайн Botanik

Инсайд и манипулирование
« Ответ #5 : 22 Август 2012, 09:57:10 »
не прошло и двух лет. Оперативненько. Бурные аплодисменты. Еще ТГК-9 хорошая компания. Не мешало бы посмотреть. Может лет через десять дадут "правовую оценку"

Полиция поймала манипуляторов с подачи ФСФР

Оффлайн Ilrus

  • Администратор
  • Почетный Ветеран
  • ****
  • Сообщений: 8864
  • Лайков: 1282
  • Пол: Мужской
    • Просмотр профиля
Инсайд и манипулирование
« Ответ #6 : 22 Август 2012, 10:51:16 »
Еще ТГК-9 хорошая компания. Не мешало бы посмотреть.
У нашего ФСФР еще манипулятор слишком мал для ТГК-9.

Оффлайн Ilrus

  • Администратор
  • Почетный Ветеран
  • ****
  • Сообщений: 8864
  • Лайков: 1282
  • Пол: Мужской
    • Просмотр профиля
Инсайд и манипулирование
« Ответ #7 : 27 Август 2012, 09:02:26 »
ФСФР   не   выявила   ни   одного   случая   манипулирования   или   инсайдерской   торговли
 Ни  в одном из резонансных случаев аномального поведения котировок крупных компаний проверка  ФСФР   не   выявила   манипулирования   или   инсайдерской   торговли

Федеральная служба по финансовым рынкам ( ФСФР ) провела проверки, в том числе на предмет выявления возможного  манипулирования  ценами акций «Роснефти», «Ростелекома», «Алросы» и концерна «Калина», рассказал «Ведомостям» представитель  ФСФР .  Ни  в одном из этих четырех случаев манипулирование не подтвердилось (см. врез).

Котировки акций «Роснефти» и «Калины» значительно росли перед объявлением о важных корпоративных событиях. Бумаги «Роснефти» подскочили на 9% за два дня перед подписанием соглашения о стратегическом партнерстве с ExxonMobil в августе прошлого года. Акции «Калины» в сентябре — октябре 2011 г. показали еще более впечатляющий рост — примерно на 75% за две недели перед тем, как стало известно о поглощении компании (82%) Unilever.

Поведение бумаг «Алросы» и «Ростелекома» тоже вызвало много вопросов на рынке. Первые в начале декабря за одну торговую сессию подорожали почти на 40%, потом еще два дня росли примерно такими же темпами, после чего резко упали. Котировки «Ростелекома» — одной из самых ликвидных российских фишек — в июне за один день взлетели на 30% при повышенном объеме торгов. На следующий день рост продолжился при открытии торгов, а затем котировки обвалились.

В случаях с «Роснефтью» и «Калиной»  ФСФР  запросила данные у бирж и участников рынка, но не обнаружила неправомерного использования  инсайдерской  информации.

Хорошо, что регулятор пытается изменить ситуацию, проверяет, но инсайд на российском рынке есть — и в больших количествах, а опыта у  ФСФР  немного, объясняют итоги проверки инвестбанкиры и брокеры. Выявить его очень сложно, признает один из собеседников «Ведомостей»: «Приходит заказ на покупку, а через пару дней становится известно о сделке — вот и думай, что это было», а «лишних вопросов никто старается не задавать».

Непонятно, что не понравилось  ФСФР  в истории с «Роснефтью», недоумевает трейдер крупного инвестбанка, уверенный, что это «яркий пример чистого инсайда на огромном объеме»: «Бумага очень ликвидная, люди много заработали». А вот сделку с «Калиной» он считает «почти чистой»: акции покупала сама компания и инсайдеров там «практически не было  или  с небольшими деньгами».

Инсайд инсайду рознь, рассуждает другой инвестбанкир: зачастую грядущее событие настолько очевидно и ожидаемо, что клиенты начинают готовиться к нему заранее. То же с манипулированием, продолжает он: «Есть покупатель, но нет продавцов, бумага сильно вырастает, а сделка, по сути, самая обычная».

В последнее время ситуация улучшилась, рынок стал прозрачнее — например,  манипулирования  стало меньше, отмечают два собеседника «Ведомостей». Это происходит в том числе и потому, что никто не хочет связываться с регулятором, который очевидно заинтересовался этим вопросом, да и сам рынок стал более прозрачным, отмечает один из них. Жаль, что регулятор никак не предъявит конкретный случай, когда он поймал инсайдера за руку, это помогло бы, говорит другой: «Нужно показать неотвратимость наказания». Участники рынка не понимают, в чем проблема. «Пусть приходят, требуют документы, установить бенефициаров не так уже сложно», — говорит один из них.
Читайте далее: http://www.vedomosti.ru/finance/news/3272521/rost_bez_viny#ixzz24igZeQ5v

Оффлайн DJEK

  • Постоялец
  • ***
  • Сообщений: 1563
  • Лайков: 0
  • Пол: Мужской
  • Кемерово - Россия - Земля
    • Просмотр профиля
Инсайд и манипулирование
« Ответ #8 : 20 Сентябрь 2012, 19:31:34 »
О выявлении факта манипулирования акциями ОАО «РБК» на торгах ЗАО «ФБ ММВБ»
http://www.fcsm.ru/ru/press/releases/index.php?id_3=8716&year_5=2012&month_5=9

Федеральной службой по финансовым рынкам установлен факт манипулирования ценой обыкновенных акций открытого акционерного общества «РБК» на торгах ЗАО «ФБ ММВБ осенью 2011 года.
Установление факта манипулирования  явилось результатом проведения проверки, проводившейся в связи с поступлением обращения эмитента этих акций – ОАО «РБК».
В ходе проведения проверки был выявлен ряд сделок с существенным отклонением цены и иных рыночных параметров. Часть данных сделок была совершена участниками торгов в рамках стандартной инвестиционной, либо спекулятивной стратегии. Однако на протяжении нескольких дней в ноябре 2011 года были выявлены взаимосвязи в совершении сделок между группой клиентов одного из профессиональных участников рынка ценных бумаг. Заключаемые ими сделки привели к существенному отклонению цены и иных рыночных параметров, а объем совершаемых ими операций с акциями ОАО «РБК» в отдельные дни достигал 40% от дневного объема торгов этими акциями.
В ходе проведенной проверки было установлено, что данные сделки совершались в интересах одного лица, которое также участвовало в торгах.
Указанное лицо будет привлечено к административной ответственности, а материалы в отношении данного правонарушения будут переданы в правоохранительные органы.

Оффлайн Ilrus

  • Администратор
  • Почетный Ветеран
  • ****
  • Сообщений: 8864
  • Лайков: 1282
  • Пол: Мужской
    • Просмотр профиля
Инсайд и манипулирование
« Ответ #9 : 18 Октябрь 2012, 09:36:53 »
Кто и как манипулирует на российском финансовом рынке
Читать полностью: http://www.rbcdaily.ru/2012/10/17/finance/562949984941415
СМП-банк братьев Ротенберг был вынужден заплатить штраф, после того как американский регулятор уличил его структуры в манипулировании на рынке ценных бумаг. В России такое сложно себе представить: страна остается «тихой гаванью» для любителей нерыночных сделок, а ФСФР до сих пор не смогла найти ни одного инсайдера. Это во многом объясняет, почему правительство готово передать контроль над финансовым регулятором ЦБ.
...

Оффлайн Ilrus

  • Администратор
  • Почетный Ветеран
  • ****
  • Сообщений: 8864
  • Лайков: 1282
  • Пол: Мужской
    • Просмотр профиля
Инсайд и манипулирование
« Ответ #10 : 26 Октябрь 2012, 15:04:46 »
ФСФР опубликовала проект положения об аккредитации уполномоченных информагентств
 
Москва. 26 октября. ИНТЕРФАКС - ФСФР опубликовала проект нового положения об аккредитации уполномоченных информагентств, на основании которого будет проведен отбор агентств, имеющих право раскрывать информацию на российском рынке ценных бумаг.

Отбор агентств, уполномоченных на раскрытие информации, регулятор российского финансового рынка проводит уже в третий раз, сейчас, по результатам предыдущей аккредитации, в число уполномоченных входят агентства АЗИПИ, АК&М, "Интерфакс", Прайм, СКРИН.

Информационно-технологический комплекс агентства-заявителя, согласно проекту положения, должен соответствовать целому ряду жестких требований по безопасности и надежности, а сами агентства - иметь практический опыт раскрытия информации. В частности, теперь агентства должны будут по запросу предоставлять регулятору сведения в отношении раскрываемой информации в форме документа с электронной подписью или же обеспечивать получение таких сведений посредством аутентификации федерального органа исполнительной власти по рынку ценных бумаг.

В соответствии с требованиями законодательства об инсайдерской информации, агентствам теперь необходимо будет иметь подотчетное совету директоров, а в случае его отсутствия - высшему органу управления структурное подразделение или должностное лицо, в обязанности которого входит осуществление контроля за соблюдением требований этого закона. Должен быть обеспечен ограниченный доступ и/или круглосуточное видеонаблюдение, запись телефонных переговоров в помещениях, где до раскрытия обрабатывается информация эмитентов.

У агентства не должно быть среди аффилированных лиц эмитентов, управляющих компаний паевых инвестиционных фондов, профессиональных участников рынка ценных бумаг, организаторов торговли, говорится в документе.

Работающая в России система раскрытия создавалась в 2003 году в соответствии с принципами, которым следуют развитые зарубежные фондовые рынки, в том числе рынок Великобритании, где торгуется наибольшее число российских эмитентов и где также существует институт уполномоченных агентств.

Информационные агентства, чтобы обеспечить реальную и широкую общедоступность информации эмитентов, используются для распространения сообщений и отчетности компаний также в США и странах Евросоюза.

Действующая в России система дает возможность информировать о событиях компаний максимально широкую аудиторию, так как для доставки сообщений используется инфраструктура крупных информагентств, имеющих налаженные связи с торговыми площадками, зарубежными агентствами и т.д. Агентства дублируют всю раскрываемую информацию, поэтому весь объем сообщений бесплатно и без каких-либо ограничений доступен для заинтересованных пользователей сразу через пять сайтов.

Распространение информации через агентства из-за конкуренции между ними необременительно для эмитентов и обходится в 1000-5000 руб. в год (против $10-25 тыс. в год в Великобритании). На создание системы, которая функционирует уже более 9 лет, не было израсходовано бюджетных средств. Ежегодно по каналам уполномоченных агентств публикуется почти 300 000 сообщений компаний, что сопоставимо с объемами раскрытия информации на лондонском рынке.
Служба финансово-экономической информации

Оффлайн PbЦЕss

Инсайд и манипулирование
« Ответ #11 : 20 Февраль 2013, 16:03:27 »
Блестящая, на мой взгляд,  :) статья про манипулятора акциями АвтоВАЗа (в конце декабря 2012 г.) Сергея Соколова, про создание фирм однодневок, налоговиков и "лохов" - http://www.vedomosti.ru/newspaper/article/383111/shutnik_so_spravkoj
спасибо Ринату Сагдиеву

 

Поиск

 
 
СВЯЗЬ С АДМИНОМ
Top-100 блогов инвесторов, 
трейдеров и аналитиков
www.auremo.org - Цветная металлургия www.evek.org - Продажа металлопродукции